Ida e volta de fundos: Sebi dá uma multa de Rs 18 crore em 22 entidades

Em despacho de 38 páginas datado de 16 de agosto, Sebi disse que as práticas adotadas pelas 22 entidades são de 'natureza grave, que têm um efeito adverso em cascata para os investidores / acionistas' e infligiram uma fraude a eles.

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Após constatar algumas irregularidades referentes ao IPO da BLL, Sebi havia proferido um despacho contra a empresa e seus diretores em dezembro de 2011.

O regulador de mercados, Sebi, impôs uma multa total de Rs 17,55 crore a 22 entidades por ida e volta de fundos por meio de transações fictícias e desvios de recursos da venda inicial de ações da Brooks Laboratories Ltd (BLL). Em despacho de 38 páginas datado de 16 de agosto, Sebi disse que as práticas adotadas pelas 22 entidades são de natureza grave, tendo um efeito adverso em cascata para os investidores / acionistas e infligindo uma fraude sobre eles.



Depois de observar certas irregularidades relativas ao IPO da BLL, Sebi havia proferido uma ordem contra a empresa e seus diretores em dezembro de 2011. As investigações descobriram que certos exercícios fraudulentos foram cometidos pelos promotores da BLL em conivência com outras entidades, resultando em desvio de fundos no valor de Rs 8 crore. Também foi descoberto que o conselho do BLL havia aprovado certas resoluções para levantar fundos por meio de empréstimos não garantidos de curto prazo na forma de Depósitos Inter Corporativos (ICDs).

Segundo Sebi, observou-se que os promotores do BLL em conivência com os editais se entregaram a transações fictícias e ida e volta de fundos e, no processo, também desviaram os recursos dos recursos do IPO. Sebi observou que práticas fraudulentas de desviar fundos do produto do IPO, viagens de ida e volta e criação de falsa responsabilidade na forma de ICDs, uso indevido dos recursos para compensar perdas sofridas por entidades no mercado e ocultação de informações relevantes podem influenciar a decisão dos investidores do IPO .



As notificações agiram de forma concertada para infligir uma fraude aos investidores inocentes / crédulos da BLL que foram vítimas dos atos fraudulentos…, dizia a ordem. Sebi ordenou que as entidades paguem a multa de Rs 17,55 crore em até 45 dias após o recebimento do pedido. Em 2015, o Securities Appellate Tribunal anulou a ordem de adjudicação na matéria que foi aprovada em dezembro de 2013. O tribunal instruiu o oficial de adjudicação a julgar a matéria novamente. Sobre a Suryamukhi Projects Pvt Ltd, uma das 22 entidades, o cão de guarda disse com um plano maléfico e premeditado que, juntamente com os promotores da BLL, havia fraudado os investidores do IPO por ser uma parte significativa na viagem de ida e volta de fundos e ajudar e estimular a BLL em tais atividades fraudulentas.

Claramente, o papel de Suryamukhi em atuar como uma camada para viagens de ida e volta de Rs 8 crore sob o disfarce de ICDs e auxiliando e encorajando a BLL em tais atividades fraudulentas com o motivo ulterior de desviar os rendimentos do IPO não pode ser ignorado e o mesmo foi estabelecido sem dúvida, a ordem disse.

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